南華期貨重慶營業部因內控缺陷被警示
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發布 : 05-12
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中新經緯5月11日電 據重慶證監局網站5月11日消息，重慶證監局對南華期貨股份有限公司(下稱“南華期貨”)重慶營業部出具警示函。 來源：重慶證監局網站 經查，南華期貨重慶營業部在王某立等4名交易者開立期貨賬戶時，未嚴格執行南華期貨《經紀業務風險控制管理制度》第二十七條、第二十八條規定，未向前述4名交易者告知賬戶實際控制關系認定標準，未向其詢問是否與他人賬戶之間存在實際控制關系。上述情形反映出南華期貨股份有限公司合規風險管理不到位，內部控制存在缺陷，違反了《期貨公司監督管理辦法》(證監會令第155號)第五十六條的規定。 依據相關規定，重慶證監局決定對南華期貨重慶營業部采取出具警示函的行政監管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。上述營業部應高度重視，認真整改，對相關人員進行內部問責，切實提高合規風險管理水平。 公司官網信息顯示，南華期貨成立于1996年，是中國金融期貨交易所首批全面結算會員單位，是上海期貨交易所、鄭州商品交易所、大連商品交易所、廣州期貨交易所的全權會員單位，是上海證券交易所、深圳證券交易所交易參與人，上海國際能源交易中心會員單位。2019年8月，南華期貨在上海證券交易所上市。公司主要從事商品期貨經紀、金融期貨經紀、期貨投資咨詢、資產管理業務、證券投資基金代銷業務，為全球化金融衍生品服務平臺。目前擁有12家分公司、3家全資子公司、29家營業部、員工約千人。(中新經緯APP)
